Archivos con la etiqueta ‘Blanqueo de capitales’

El experto externo ante la modificación de la Ley de Prevención del Blanqueo de Capitales

El proyecto de modificación de la Ley 10/2010 de Prevención del Blanqueo de Capitales y la Financiación del Terrorismo introduce algunas referencias a la figura del experto externo que merecen un análisis específico. En primer lugar, el artículo 16 del Proyecto modifica el apartado 2 del artículo 28 introduciendo la novedad de que “los sujetos […]

El D.N.I. contra el blanqueo de capitales.

La finalización, el pasado 30 de abril, del plazo establecido para la aplicación de las medidas de diligencia debida a clientes preexistentes, fijado en la D.T. 7ª de la Ley 10/2010, ha dado lugar a un considerable revuelo entre los clientes de las entidades financieras, amenazados del bloqueo de cuentas en caso de no aportar […]

LA AEAT ENTRA EN LA PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES.

      Actualmente, la Agencia Estatal de la Administración Tributaria desempeña un papel secundario en la lucha contra el blanqueo de capitales. Y ello porque las competencias en la materia están atribuidas fundamentalmente a otros órganos, como son: El SEPBLAC,  órgano de apoyo de la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales,  como Unidad […]

La exigencia de certificado de antecedentes penales en el nuevo Reglamento de Prevención de Blanqueo de Capitales.

  El Real Decreto 304/2014, de 5 de mayo, por el que se aprueba el Reglamento de la Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo, establece la obligación, para los sujetos obligados, de exigir el certificado de antecedentes penales en los nuevos nombramientos y […]

Los órganos de control interno en el nuevo Reglamento de prevención de blanqueo: dudas.

El recién publicado Real Decreto 304/2014, de 5 de mayo, por el que se aprueba el Reglamento de la Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo, viene por fin a cubrir las lagunas interpretativas de una Ley dictada en materia tan crítica como el […]

¿Quién vigila a los guardianes? (I. Los PRP o PEPs)

En los últimos años, nuestro ordenamiento, en consonancia con las directivas europeas, está construyendo un régimen de compliance que trata de poner coto a determinadas conductas, relacionadas fundamentalmente con la corrupción y el blanqueo de capitales. Uno de los aspectos que más llaman la atención de dicha regulación es la delimitación de su ámbito de […]

Aproximación al riesgo geográfico en materia de compliance

En un mundo global, el elemento geográfico va a ser decisivo, dentro del área de Compliance. En efecto, al analizar los factores de riesgo que afectan a las organizaciones, tendremos que ponderar el grado de riesgo, en función de los países o jurisdicciones en los que se desarrolla la actividad del sujeto, así como de […]