Ciencias Penales

La exigencia de certificado de antecedentes penales en el nuevo Reglamento de Prevención de Blanqueo de Capitales.

  El Real Decreto 304/2014, de 5 de mayo, por el que se aprueba el Reglamento de la Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo, establece la obligación, para los sujetos obligados, de exigir el certificado de antecedentes penales en los nuevos nombramientos y […]

Los órganos de control interno en el nuevo Reglamento de prevención de blanqueo: dudas.

El recién publicado Real Decreto 304/2014, de 5 de mayo, por el que se aprueba el Reglamento de la Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo, viene por fin a cubrir las lagunas interpretativas de una Ley dictada en materia tan crítica como el […]

¿Quién vigila a los guardianes? (I. Los PRP o PEPs)

En los últimos años, nuestro ordenamiento, en consonancia con las directivas europeas, está construyendo un régimen de compliance que trata de poner coto a determinadas conductas, relacionadas fundamentalmente con la corrupción y el blanqueo de capitales. Uno de los aspectos que más llaman la atención de dicha regulación es la delimitación de su ámbito de […]

Aproximación al riesgo geográfico en materia de compliance

En un mundo global, el elemento geográfico va a ser decisivo, dentro del área de Compliance. En efecto, al analizar los factores de riesgo que afectan a las organizaciones, tendremos que ponderar el grado de riesgo, en función de los países o jurisdicciones en los que se desarrolla la actividad del sujeto, así como de […]