Juan Luis Martínez-Carande

23 febrero, 2017 a las 8:27 am

Oficinas anticorrupción: la quinta rueda del carro.

  La alarma social producida por los casos de corrupción en España y su repercusión en los medios de comunicación, ha motivado la proliferación de iniciativas de todo tipo para tratar de atajarla. En este artículo nos vamos a centrar en una de ellas: la Autoridad independiente de integridad pública, incluida en una reciente iniciativa [...]

6 febrero, 2016 a las 9:06 am

La Fiscalía ante el Corporate Compliance y los modelos de prevención: Circular 1/2016

El 22 de enero se publicaba la Circular 1/2016 de la Fiscalía General del Estado sobre la Responsabilidad penal de las personas jurídicas conforme a la reforma del Código Penal efectuada por la Ley Orgánica 1/2015. La Circular trata numerosas cuestiones relativas a los títulos de imputación, responsabilidad y exención, así como sobre los modelos de [...]

12 diciembre, 2015 a las 9:12 am

Las políticas de poderes, elemento clave contra la corrupción empresarial.

Los mayores fraudes corporativos que se han sucedido en España en los últimos años han sido protagonizados por los ejecutivos de mayor nivel de las cúpulas directivas, que actuaban como “lobos solitarios”, tomando decisiones aventuradas, millonarias y al margen de la ley en el uso de sus facultades ordinarias. Como botón de muestra los casos [...]

30 octubre, 2015 a las 6:56 pm

Volkswagen, compliance, la Fiscalía y la Audiencia Nacional.

El pasado 28 de octubre, el Juzgado Central de Instrucción nº 2 de la Audiencia Nacional ha dictado el auto de admisión a trámite de la querella presentada por el Sindicato Manos Limpias, la Asociación Internacional Antifraude para la Defensa de Afectados por Motores Volkswagen y otros, contra Volkswagen Audi España S.A., Volkswagen Navarra S.A. [...]

Categoría: Ciencias Penales

21 septiembre, 2015 a las 4:22 pm

La responsabilidad penal corporativa como elemento clave en las fusiones y alianzas empresariales.

En el escenario empresarial de hoy, las compras y fusiones de compañías, y las alianzas entre ellas (M&A y Business Alliance), son un elemento habitual dentro de las estrategias de crecimiento de las empresas. Y un factor determinante en las operaciones que se realizan es el marco regulatorio de las partes implicadas. Pues bien, en [...]

12 junio, 2015 a las 6:34 pm

El D.N.I. contra el blanqueo de capitales.

La finalización, el pasado 30 de abril, del plazo establecido para la aplicación de las medidas de diligencia debida a clientes preexistentes, fijado en la D.T. 7ª de la Ley 10/2010, ha dado lugar a un considerable revuelo entre los clientes de las entidades financieras, amenazados del bloqueo de cuentas en caso de no aportar [...]

20 mayo, 2015 a las 10:33 am

COMPLIANCE PROGRAM Y CERTIFICACIÓN.

En los últimos años, asistimos a un crecimiento del interés en el mundo empresarial por todo lo relacionado con el “corporate compliance”. El fenómeno no ha pasado inadvertido para las diversas entidades de certificación, que se han apresurado a elaborar sistemas de gestión en materia de compliance, lo que se ha traducido incluso en una [...]

7 septiembre, 2014 a las 1:17 pm

LA AEAT ENTRA EN LA PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES.

      Actualmente, la Agencia Estatal de la Administración Tributaria desempeña un papel secundario en la lucha contra el blanqueo de capitales. Y ello porque las competencias en la materia están atribuidas fundamentalmente a otros órganos, como son: El SEPBLAC,  órgano de apoyo de la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales,  como Unidad [...]

14 julio, 2014 a las 2:58 pm

El conflicto de intereses: implicaciones en el ámbito del Compliance.

  Las normas para prevenir el conflicto de intereses, en cuanto circunstancia que afecta a la adecuada toma de decisiones, son una constante en los ordenamientos jurídicos, tanto públicos como privados. Ejemplos son los artículos 217 y 219 de la Ley Orgánica 6/1985 del Poder Judicial en materia de incompatibilidades de los jueces, el artículo [...]

Categoría: Ciencias Penales

16 junio, 2014 a las 10:10 am

LA CONSERVACIÓN DE DOCUMENTOS EN EL NUEVO REGLAMENTO DE PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES. EL ARTÍCULO 29 DEL REAL DECRETO 304/2014: UNA PUERTA AL CAOS DOCUMENTAL.

  El Real Decreto 304/2014 que aprueba el reglamento de la Ley 10/2010 de Prevención del Blanqueo de Capitales, regula las obligaciones de conservación de documentos en los artículos 28 a 30. Tras regular el artículo 28 la conservación de los documentos de diligencia debida, el artículo 29.1, dispone que “ Los sujetos obligados conservarán los [...]

Categoría: Ciencias Penales